De lokale dekens van de Orde van Advocaten en de notariële toezichthouder BFT zullen tot 1 januari 2019 soepel handhaven op nieuwe regels uit de per 25 juli 2018 vernieuwde Wwft, de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme. Dit gebeurt ‘bij wijze van uitzondering’, meldt het Bureau Financieel Toezicht (BFT) op de eigen website.
De Wwft en het Uitvoeringsbesluit Wwft 2018 zijn op 25 juli 2018 op verschillende punten aangescherpt, als gevolg van de implementatie van de vierde anti witwasrichtlijn. De wijzigingen betreffen onder meer uitbreiding van cliëntenonderzoek en aanscherping van de UBO-definitie (aanwijzing van belanghebbenden). Grote advocatenkantoren zijn bovendien verplicht om een compliance officer aan te stellen. Cliëntonderzoek en melding van ongebruikelijke transacties waren reeds verplicht in het kader van de Wwft.
Behalve de plaatselijke dekens zijn ook de toezichthouders Bureau Financieel Toezicht (notariaat) en het Belastingdienst Bureau Toezicht Wwft ervan op de hoogte dat veel bedrijven en instellingen achter lopen met de implementatie van de nieuwe bepalingen binnen hun organisatie. Deze toezichthouders zullen daarom ‘bij wijze van uitzondering tot 1 januari 2019 een soepel handhavingsbeleid betrachten’, aldus het BFT.
De toezichthouders knijpen een oogje toe als het bijvoorbeeld gaat om uitbreiding van de PEP-definitie (vaststellen of cliënt een politiek prominent persoon is) en de UBO-definitie, de uitgebreide compliancefunctie (voor zover van toepassing) en risicomanagement volgens artikel 2c van de Wwft, bestaande uit gedragslijnen, procedures en maatregelen om geïdentificeerde risico’s beheersbaar te maken.
‘Het soepele handhavingsbeleid geeft instellingen de ruimte om hun bedrijfsprocessen aan te passen aan de nieuwe regelgeving,’ aldus het BFT. ‘Voorwaarde is dan ook dat instellingen alles in het werk stellen om aan de nieuwe regels te voldoen.’