Toezichthouder Securities and Exchange Commission (SEC) heeft gisteren ingestemd met nieuwe regels voor het belonen van klokkenluiders die informatie leveren waardoor bedrijven succesvol kunnen worden vervolgd. Die nieuwe regels vloeien voort uit de Dodd-Frank Act. De SEC was wel verdeeld. De kwestie die voor- en tegenstanders verdeeld hield: moeten klokkenluiders de informatie eerst binnen hun bedrijf aankaarten, of kunnen ze ook direct naar de SEC?
Onder de nu vastgestelde regels kunnen klokkenluiders direct naar de SEC, maar er is wel een financiële stimulans ingebouwd om de kwestie eerst intern aan te kaarten. Klokkenluiders die eerst de interne weg hebben bewandeld, krijgen in beginsel meer tipgeld toegewezen door de SEC, tussen de 10 en 30% van de uiteindelijk opgelegde schadevergoeding.
Een andere regel voorziet erin dat een klokkenluider die intern een relatief kleine misstand aankaart – op zich onvoldoende om in aanmerking te komen voor de klokkenluiderspremie – tóch in aanmerking kan komen voor die premie als het bedrijf naar aanleiding van die tip veel grotere misstanden ontdekt, waarop het bedrijf vervolgens zelf naar de SEC stapt.
Volgens SEC-voorzitter Mary Shapiro is er een goede balans gevonden tussen enerzijds intern melden, en anderzijds naar de overheid stappen. “I believe that incentivizing – rather than requiring – internal reporting is more likely to encourage a strong internal compliance culture.”
Tegenstanders denken dat de nieuwe SEC-regels afbreuk doen aan interne compliance-regels van bedrijven. Volgens hen zal te verleiding groot zijn om direct naar de SEC te stappen. “By diverting a large portion of the flow of information, it impairs a company’s ability to step in,” aldus de republikeinse SEC-commissaris Kathleen Casey.